Auditores Independientes
Profesionales calificados que proveen revisiones independientes de BSA/AML y pruebas para negocios de servicios monetarios.
Descripción General
La prueba independiente de programas de cumplimiento BSA/AML es un requisito regulatorio para MSBs. Esto no es una auditoría financiera — es una revisión enfocada de los controles de cumplimiento, monitoreo de transacciones, reportes, mantenimiento de registros y capacitación. El revisor debe ser independiente de la función de cumplimiento que se está evaluando.
Listados del Directorio
TWHC ↗
BSA/AML audit services with 15+ years of experience serving financial institutions and MSBs.
Neovera (formerly 10-D Security) ↗
BSA/AML independent audits and model validation with staff experienced as former compliance officers and examiners.
AML Checked ↗
Independent AML audit services providing compliance assessments, vulnerability identification, and improvement recommendations.
Crowe LLP ↗
Conducts 100+ independent AML audits annually with expertise in BSA/AML compliance programs for financial institutions.
Carr, Riggs & Ingram (CRI) ↗
Bank Secrecy Act and AML audit services to financial institutions of all sizes.
CliftonLarsonAllen (CLA) ↗
BSA/AML compliance audits per FFIEC guidelines with nationwide financial services practice.
Mercadien ↗
Expert BSA and AML auditing services with CAMS-certified professionals serving commercial and community banks.
Moss Adams ↗
BSA/AML program reviews and independent audit services based on in-depth risk evaluation.
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